尊敬的客戶：

中國證監(jiān)會已正式批準(zhǔn)大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）開展棕櫚油期權(quán)交易并引入境外交易者參與交易。棕櫚油期權(quán)自2021年6月18日（星期五）起上市交易并同步引入境外交易者參與交易，我司即日起可受理符合《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)要求的境內(nèi)外客戶開通棕櫚油期權(quán)交易權(quán)限。

一、大商所期權(quán)適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有累計(jì)不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的在與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡稱認(rèn)可境外成交記錄）；

（三）申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；

（四）具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度；

（五）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

二、適當(dāng)性評估豁免情形

以下情形客戶在進(jìn)行期權(quán)適當(dāng)性評估時，可以豁免其基礎(chǔ)知識要求、交易經(jīng)歷要求、資金要求。

（一）已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶；

（二）已具有大商所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限，申請開通期權(quán)交易權(quán)限的客戶；

（三）已具有金融期貨交易編碼的客戶；

（四）已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶；

（五）已在其他開戶機(jī)構(gòu)開通大商所期權(quán)交易權(quán)限，再通過我公司大商所期權(quán)交易權(quán)限的客戶；

（六）近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；

（七）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；

（八）做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者。

客戶應(yīng)當(dāng)提供具有上述資格的證明材料，如交易權(quán)限證明、交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或其他憑證等證明資料。

三、申請方式

（一）在我司已具有大商所期權(quán)和棕櫚油期貨交易權(quán)限的客戶，棕櫚油期權(quán)上市時自動獲得交易權(quán)限。

（二）客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)大商所期權(quán)適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身市場及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，審慎考慮，符合條件的客戶可向我公司提出權(quán)限開通申請，客戶在申請開通期權(quán)交易權(quán)限時應(yīng)當(dāng)同時申請開通期權(quán)合約對應(yīng)的期貨品種交易權(quán)限。

四、大商所期權(quán)品種一覽表

如需進(jìn)一步了解交易所期貨交易者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)、開戶流程、交易規(guī)則等，請聯(lián)系您的客戶經(jīng)理或詳詢客服熱線400-111-1855。

新紀(jì)元期貨股份有限公司

2021.06.15