案情摘要
涉案人李某以香港恒生指數(shù)期貨為噱頭， 精心編織了一個(gè)“低門(mén)檻、高收益”境外期貨理財(cái)陷阱。
首先是虛張聲勢(shì)：李某自稱(chēng)是香港某投資有限公司(并無(wú)香港期貨業(yè)務(wù)牌照)的代理商，向投資者出示該香港投資公司的授權(quán)委托書(shū)。
其次是租用高檔辦公場(chǎng)所：他租用上海市某高檔辦公樓作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，讓投資者誤以為公司實(shí)力雄厚。
再者是提供“貼心”服務(wù)：他讓員工大肆鼓吹股指期貨的賺錢(qián)效應(yīng)，派人上門(mén)簽定合同，由專(zhuān)人“免費(fèi)”提供指導(dǎo)，費(fèi)盡心機(jī)來(lái)打消投資者的各種顧慮。
最后是施以蠅頭小利：他設(shè)立由其全程控制的股指期貨交易網(wǎng)站，先指使員工指導(dǎo)投資者買(mǎi)賣(mài)期貨賺取微利，然后逐步讓投資者加大籌碼，直至保證金損失殆失。
在短短的5個(gè)月里，李某招攬了32名客戶(hù)，收取客戶(hù)131萬(wàn)保證金，造成客戶(hù)94萬(wàn)元損失。
風(fēng)險(xiǎn)提示
非法期貨活動(dòng)之所以得逞，在于其利用投資者的僥幸心理和欠缺的投資理財(cái)知識(shí)。因此，要避免掉入陷阱，投資者要掌握投資理財(cái)?shù)幕局R(shí)，切實(shí)提高自身的防范和識(shí)別能力，為自己的財(cái)產(chǎn)“投保”一份必需的“平安險(xiǎn)”。
面對(duì)此類(lèi)證券期貨活動(dòng)，投資者應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：
一是要核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。設(shè)立期貨公司，須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
二是要了解期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)本身就比股票投資大，正規(guī)期貨交易的保證金收取有嚴(yán)格規(guī)定，門(mén)檻較高；而非法期貨投資采用極低保證金比例吸引投資者，其蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于正規(guī)期貨投資。
三是要正視涉外期貨投資維權(quán)問(wèn)題。由于涉及境外，而期貨交易過(guò)程又由所謂外資代表處一手操控，監(jiān)管部門(mén)查證起來(lái)相當(dāng)困難。資金一旦轉(zhuǎn)移至境外，即便犯罪嫌疑人被抓獲，投資款項(xiàng)亦很難予以追回。
四是要識(shí)別非法期貨交易的資金交付特點(diǎn)。編織種種理由要求投資者將保證金存入私人賬戶(hù)，往往是非法期貨交易行為的重要特點(diǎn)，廣大投資者切勿上當(dāng)。
（轉(zhuǎn)載自上海證券報(bào)，由上海證監(jiān)局供稿）
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