當(dāng)事人：李直（曾用名屈哲），男，1976年1月出生，住址：四川省巴中市。

依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)李直編造并傳播有關(guān)期貨交易虛假信息、非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，當(dāng)事人李直拒絕領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，我會(huì)依法進(jìn)行了公告送達(dá)，在送達(dá)公告中向李直告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利，李直在公告期限內(nèi)未領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李直存在以下違法事實(shí)：

一、編造并傳播期貨交易虛假信息

（一）2016年8月10日編造并傳播虛假信息

2016年8月10日，李直通過“李三笑0008”新浪微博發(fā)布《三十名中國(guó)投資市場(chǎng)散戶實(shí)名上證監(jiān)會(huì)舉報(bào)書》，舉報(bào)某公司操縱玻璃期貨1609合約價(jià)格。

經(jīng)查，某公司及其關(guān)聯(lián)賬戶在前述玻璃期貨合約持倉(cāng)符合交易所限倉(cāng)規(guī)定，無異常交易情況，不存在因操縱前述玻璃期貨合約被刑事追訴的情況。李直稱舉報(bào)是為了減少本人期貨交易虧損，沒有提供任何有價(jià)值的信息。該條微博被轉(zhuǎn)發(fā)1,200余次，引發(fā)評(píng)論跟帖470余次。以“玻璃操縱 東方財(cái)富網(wǎng)”為關(guān)鍵詞在百度搜索，共出現(xiàn)2,130個(gè)相關(guān)結(jié)果，主要是《玻璃期貨疑被操縱 投資者實(shí)名舉報(bào)》等文章刊登在東方財(cái)富網(wǎng)、網(wǎng)易新聞等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。李直公開發(fā)布舉報(bào)書后，玻璃期貨1609合約價(jià)格改變上漲趨勢(shì)，連續(xù)4個(gè)交易日下跌，累計(jì)跌幅達(dá)5.07%。

（二）2017年8月6日編造并傳播虛假信息

2017年8月6日，李直通過“李三笑0008”新浪微博發(fā)布《一百名中國(guó)投資市場(chǎng)散戶實(shí)名上證監(jiān)會(huì)劉主席并方副主席舉報(bào)書》，舉報(bào)某某公司與某某某公司涉嫌利用資金優(yōu)勢(shì)操縱鐵礦石、焦炭、焦煤、動(dòng)力煤及螺紋鋼等黑色系期貨品種交易價(jià)格，并通過囤積鋼坯和控制鋼坯報(bào)價(jià)等行為在近月期貨合約惡意逼倉(cāng)。

經(jīng)查，被舉報(bào)對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶在黑色系品種上不存在合并持倉(cāng)超限情況，也不存在其他異常交易行為。該條微博被轉(zhuǎn)發(fā)約1,100次，引發(fā)評(píng)論跟帖近1,000次。以“螺紋暴漲 李直公開舉報(bào)黑色系”為關(guān)鍵詞在百度搜索，共出現(xiàn)相關(guān)結(jié)果約456個(gè)。以“一百名投資者向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)李三笑0008新浪微博” 為關(guān)鍵詞在百度搜索，共出現(xiàn)相關(guān)結(jié)果約805個(gè)。8月7日，黑色系主力合約開盤后急速下挫，隨后寬幅震蕩，鐵礦石期貨1801合約振幅為7%、焦炭期貨1801合約振幅為6%、焦煤期貨1801合約振幅為6%，明顯超出日常波動(dòng)幅度。

（三）2017年9月28日編造并傳播虛假信息

2017年9月28日，李直通過“李三笑0008”新浪微博發(fā)布“今天凌晨3點(diǎn)，一個(gè)上海老期貨人做橡膠爆倉(cāng)跳樓身亡！”信息，并配上一張10個(gè)交易日虧損1億元的賬戶記錄表。

經(jīng)查，跳樓身亡人為付某，賬戶記錄表所記載信息與付某交易記錄完全不符。該微博被轉(zhuǎn)發(fā)300余次，引發(fā)評(píng)論200余次。2017年9月29日，搜狐網(wǎng)刊載的相關(guān)文章截圖援引李直微博相關(guān)信息，并有24萬次閱讀量。該虛假信息導(dǎo)致期貨市場(chǎng)恐慌情緒加重，給期貨市場(chǎng)造成負(fù)面影響，擾亂期貨交易市場(chǎng)。

二、非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

2016年8月至2018年5月，李直通過“李三笑0008”新浪微博賬號(hào)稱本人投資期貨非常成功，投資者如想獲得更多期貨投資信息和精彩評(píng)論需建立進(jìn)一步聯(lián)系。投資者被李直微博公開的相關(guān)投資信息吸引注意后，與李直建立聯(lián)絡(luò)，加入李直建立或管理的QQ群。與潛在客戶建立聯(lián)絡(luò)后，李直要求客戶去指定期貨公司開立居間期貨賬戶，并進(jìn)行實(shí)盤交易，否則將被移出QQ群。李直在QQ群內(nèi)為客戶提供期貨信息、分析、預(yù)測(cè)和建議服務(wù)。李直并未直接向QQ群客戶直接收取咨詢服務(wù)費(fèi)，而是向期貨公司收取介紹QQ群客戶開戶和交易的居間服務(wù)費(fèi)，該費(fèi)用最終來自QQ群客戶的期貨交易手續(xù)費(fèi)、資金利息等。截至2018年5月，李直名下共有202個(gè)居間客戶。

經(jīng)查，2016年8月至2018年5月，李直未取得期貨投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司提供的微博賬戶資料、期貨賬戶資料、資金流水、登錄日志、詢問筆錄、情況說明、網(wǎng)頁截屏、公證文書等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，李直編造并傳播虛假信息的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條的規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條第三款所述“編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)”的行為；其非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的行為違反了《暫行辦法》第三條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條第三款、《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定：

一、對(duì)李直給予警告，并處以40萬元的罰款；

二、責(zé)令李直停止非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年10月13日