1.開戶前如何鑒別期貨公司是否合法？

答：投資者開戶前應(yīng)該查詢?cè)撈谪浌�司及其分支機(jī)構(gòu)是否有中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。投資者可以登錄中國證監(jiān)會(huì)（www.csrc.gov.cn）或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（www.cfachina.org）網(wǎng)站進(jìn)行資質(zhì)查詢。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)合法機(jī)構(gòu)的信息公示中，列示了其官方網(wǎng)站；投資者在下載交易軟件或?yàn)g覽信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過合法機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站，以防被非法網(wǎng)站釣魚，造成信息泄露、密碼盜取、上當(dāng)受騙等損失。

2.開立期貨賬戶需具備什么條件？

答：投資者應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實(shí)的、合法的身份開戶�？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。

3.投資者開立期貨賬戶必須本人親自辦理嗎？

答：自然人投資者必須本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；開戶時(shí)要出具本人身份證，期貨公司對(duì)照核實(shí)投資者本人的真實(shí)身份。

機(jī)構(gòu)投資者開戶時(shí)必須出具機(jī)構(gòu)投資者的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；期貨公司對(duì)照核實(shí)代理人的真實(shí)身份。

4.哪些單位和個(gè)人不能從事期貨交易？

答:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；

（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；

（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

除上述單位和個(gè)人外，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》還規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

（1）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。

（2）期貨公司的工作人員及其配偶；

（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

5.開立期貨賬戶收費(fèi)嗎？

答:開立期貨賬戶免費(fèi)，進(jìn)行期貨交易需要向期貨公司交手續(xù)費(fèi)。

6.期貨開戶所需的材料有哪些？

答：（1）個(gè)人客戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)場(chǎng)兩種方式申請(qǐng)開戶。

需提供的材料：本人有效居民身份證原件、銀行儲(chǔ)蓄卡、互聯(lián)網(wǎng)

開戶準(zhǔn)備好手機(jī)或電腦（含攝像頭、耳機(jī)、麥克風(fēng)）設(shè)備。                      

（2）機(jī)構(gòu)客戶只能現(xiàn)場(chǎng)書面申請(qǐng)開戶。

需提供的材料：一名開戶代理人，攜帶本人有效居民身份證原件；除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證），需營業(yè)執(zhí)照原件掃描件和原件復(fù)印件（加蓋公章）；法定代表人、開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)等開戶所涉及人員身份證明文件原件復(fù)印件（加蓋公章）；期貨結(jié)算賬戶信息；客戶單位公章；公司章程。

（3）特殊機(jī)構(gòu)客戶只能現(xiàn)場(chǎng)書面申請(qǐng)開戶。

特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。除機(jī)構(gòu)客戶需提供的材料外，還需提供《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引》《境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》中要求的相關(guān)材料。

7.投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務(wù)？

答：根據(jù)《反洗錢法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》等規(guī)定，期貨公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別、對(duì)客戶進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理、分析與報(bào)告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

客戶應(yīng)當(dāng)配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件，非自然人客戶還應(yīng)按要求提供受益所有人身份信息和證明（公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、基金合同、持有份額等）客戶身份識(shí)別相關(guān)材料，登記客戶身份基本信息、實(shí)際控制人及受益所有人等信息。業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶重要身份信息變更的，及時(shí)告知期貨公司，并配合期貨公司進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別。

8.不配合履行反洗錢義務(wù)會(huì)影響期貨交易嗎？

答：會(huì)。對(duì)于采取措施無法進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，期貨公司不得為客戶開立期貨賬戶；已開立期貨賬戶的，期貨賬戶應(yīng)當(dāng)中止交易并考慮提交可疑交易報(bào)告，必要時(shí)可終止業(yè)務(wù)關(guān)系。客戶身份證件到期未在規(guī)定時(shí)間更新且無合理理由的，期貨公司會(huì)按照反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定中止為客戶提供服務(wù)（限制客戶辦理新業(yè)務(wù)、限制資金轉(zhuǎn)出等）；投資者拒絕期貨公司依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的，期貨公司可以對(duì)投資者采取合理限制其交易方式、交易規(guī)模、交易頻率等措施。

9.線上開戶的時(shí)間和一般流程是怎樣的？

答:在交易日09:00-17:00（午間休息時(shí)間視公司情況而定），通過中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)開戶。

10.個(gè)人投資者持戶口本、駕照、護(hù)照或軍官證可以開戶嗎？

答：不能。個(gè)人開戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開戶手續(xù)。

境內(nèi)大陸居民個(gè)人的有效身份證明為“中華人民共和國居民身份證”和“中華人民共和國臨時(shí)居民身份證”，其他證件均不能開立期貨賬戶。

除境內(nèi)大陸居民外的個(gè)人投資者開戶，需要提供有效身份證明及參考身份證明文件：（1）港、澳地區(qū)個(gè)人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證，臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人交易者有效身份證明文件為臺(tái)灣居民來往大陸通行證；參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、臺(tái)灣身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳臺(tái)居民居住證或者其他參考證件。（2）在中國永久居留的境外個(gè)人交易者有效身份證明文件為《外國人永久居留證》；參考身份證明文件為所在國護(hù)照、駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。其中，所在國護(hù)照為必須提供的參考證件。（3）境外個(gè)人交易者有效身份證明文件為所在國護(hù)照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。

11.一個(gè)身份證是否可以開多個(gè)期貨賬戶？

答：可以，一個(gè)身份證可以在不同期貨公司分別開立期貨賬戶，但在一家期貨公司只能開立一個(gè)期貨賬戶。

12.互聯(lián)網(wǎng)開立商品期貨賬戶成功后是否要點(diǎn)擊二次開戶？

答：二次開戶主要是用于申請(qǐng)開立中國金融期貨交易所（金融期貨）或上海國際能源交易中心期貨交易編碼或未開立的其他商品交易所交易編碼，如有需要可點(diǎn)擊“二次開戶”并按系統(tǒng)指引逐步操作，直至提交開戶申請(qǐng)。

13.什么是一戶一碼？

答：一戶一碼即一個(gè)客戶在一家交易所內(nèi)只能有一個(gè)投資者編碼。無論在幾家期貨公司開戶，只要開戶資料是同一身份證或同一企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，那么該客戶在一家交易所內(nèi)只能擁有唯一一個(gè)交易編碼�？蛻艟幋a專碼專用，不得借用，不得混碼交易。

14.什么是居間人？是否為期貨公司從業(yè)人員？

答：期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委托，為其提供訂約機(jī)會(huì)或者訂立《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的中介服務(wù)的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業(yè)人員，與期貨公司沒有隸屬關(guān)系，不納入期貨公司勞動(dòng)編制。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

15.在開立期貨賬戶前，投資者須先完成適當(dāng)性測(cè)評(píng)。什么是適當(dāng)性？

答：適當(dāng)性就是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售給合適的投資者。根據(jù)適當(dāng)性制度，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的過程中，將投資者劃分專業(yè)投資者和普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。根據(jù)普通投資者填寫的適當(dāng)性測(cè)評(píng)問卷，按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高將其至少劃分為五類：C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類；基于產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的“客戶---產(chǎn)品”匹配意見，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以此作為銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的依據(jù)，同時(shí)對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

16.自然人申請(qǐng)專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

答：同時(shí)滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請(qǐng)認(rèn)定為專業(yè)投資者：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)義務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

17.普通投資者是否可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者？

答：符合下列條件的普通投資者可以向公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意轉(zhuǎn)化：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

18.什么是實(shí)控關(guān)系，投資者需要主動(dòng)報(bào)備實(shí)控關(guān)系嗎？

答：根據(jù)交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定，實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。

具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)當(dāng)通過開戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系、實(shí)際控制關(guān)系變更相關(guān)信息。

19.投資者不主動(dòng)報(bào)實(shí)際控制關(guān)系會(huì)有什么后果？

答：根據(jù)交易所違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定，客戶具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相或故意回避的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉交易等處罰,或同時(shí)合并罰款。

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