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時(shí)間
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流程
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注意事項(xiàng)
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申請日11：30之前
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買賣雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請，并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表》。
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1．標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：提出申請日結(jié)算前買方需交齊貨款，賣方需交齊倉單。
2．標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日審批；非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交易手續(xù)費(fèi)，三日內(nèi)審批。 |
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批準(zhǔn)日結(jié)算時(shí)
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對合格的買賣申請方的對應(yīng)持倉按協(xié)議價(jià)格予以平倉，產(chǎn)生的盈虧記入當(dāng)日平倉盈虧。
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每個(gè)交易日結(jié)束后，交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布。平倉記入持倉量，不記入結(jié)算價(jià)和交易量。
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批準(zhǔn)日結(jié)算后
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1．標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：倉單交收和貨款交付由交易所負(fù)責(zé)辦理。交易所向買方會(huì)員開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》，并將貨款的80%付給賣方會(huì)員，余款在賣方會(huì)員提交了增值稅專用發(fā)票后結(jié)清。
2．非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：貨款交收和貨款支付由交易雙方自行協(xié)商確定，交易所對此不承擔(dān)保證責(zé)任。 |
1．標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：賣方客戶應(yīng)在批準(zhǔn)日向買方客戶提交增值稅專用發(fā)票，遲交或未提交增值稅發(fā)票的，按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān)規(guī)定處理。
2．非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：交易雙方應(yīng)在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明。交易所有權(quán)對交易雙方的現(xiàn)貨行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。 |
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時(shí)間
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流程
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注意事項(xiàng)
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最后交易日
閉市后 |
交易所按“最少配對數(shù)原則”對未平倉合約進(jìn)行配對。
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自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉按交割結(jié)算價(jià)給予平倉；配對后，會(huì)員可以在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)和本所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務(wù)/統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”中查詢對應(yīng)的《交割配對表》。
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最后交割日閉市前
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買方補(bǔ)足全額貨款；賣方交齊對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票。
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賣方客戶根據(jù)《交割配對表》提供的買方客戶名稱開具增值稅發(fā)票。
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最后交割日閉市時(shí)
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交易所進(jìn)行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
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當(dāng)天標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)的倉儲(chǔ)費(fèi)由買方承擔(dān)；發(fā)生違約的按《大連商品交易所交割細(xì)則》有關(guān)規(guī)定處理。
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最后交割日閉市后
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未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領(lǐng)取《倉單持有憑證》；未違約且已交對應(yīng)增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。
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賣方未交增值稅發(fā)票的按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān)規(guī)定處理。
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項(xiàng)目
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期轉(zhuǎn)現(xiàn)
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一次性交割
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辦理時(shí)間
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合約上市之日起至交割月份前1個(gè)月的倒數(shù)第3個(gè)交易日（含當(dāng)日）
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最后交易日
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配對時(shí)間
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在可辦理時(shí)間內(nèi)以買賣雙方協(xié)商的日期為準(zhǔn)
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最后交易日閉市后
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配對原則
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買賣雙方協(xié)商
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“最少配對數(shù)”原則
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結(jié)算價(jià)格
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買賣雙方協(xié)議價(jià)
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交割結(jié)算價(jià)
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主要特點(diǎn)
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雙方協(xié)商進(jìn)行，分為非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
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最后交易日收市后配對，交易所集中辦理交割。
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