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時間
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流程
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注意事項
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申請日11：30之前
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買賣雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請，并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表》。
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1．標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：提出申請日結(jié)算前買方需交齊貨款，賣方需交齊倉單。
2．標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費，當日審批；非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交易手續(xù)費，三日內(nèi)審批。 |
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批準日結(jié)算時
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對合格的買賣申請方的對應持倉按協(xié)議價格予以平倉，產(chǎn)生的盈虧記入當日平倉盈虧。
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每個交易日結(jié)束后，交易所將當日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關信息予以公布。平倉記入持倉量，不記入結(jié)算價和交易量。
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批準日結(jié)算后
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1．標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：倉單交收和貨款交付由交易所負責辦理。交易所向買方會員開具《標準倉單持有憑證》，并將貨款的80%付給賣方會員，余款在賣方會員提交了增值稅專用發(fā)票后結(jié)清。
2．非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：貨款交收和貨款支付由交易雙方自行協(xié)商確定，交易所對此不承擔保證責任。 |
1．標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：賣方客戶應在批準日向買方客戶提交增值稅專用發(fā)票，遲交或未提交增值稅發(fā)票的，按《大連商品交易所結(jié)算細則》有關規(guī)定處理。
2．非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：交易雙方應在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明。交易所有權(quán)對交易雙方的現(xiàn)貨行為進行監(jiān)督和核查。 |
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時間
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流程
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注意事項
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最后交易日
閉市后 |
交易所按“最少配對數(shù)原則”對未平倉合約進行配對。
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自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對應部分的持倉按交割結(jié)算價給予平倉；配對后，會員可以在會員服務系統(tǒng)和本所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務/統(tǒng)計數(shù)據(jù)”中查詢對應的《交割配對表》。
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最后交割日閉市前
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買方補足全額貨款；賣方交齊對應的標準倉單和增值稅發(fā)票。
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賣方客戶根據(jù)《交割配對表》提供的買方客戶名稱開具增值稅發(fā)票。
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最后交割日閉市時
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交易所進行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標準倉單進行轉(zhuǎn)移。
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當天標準倉單對應的倉儲費由買方承擔；發(fā)生違約的按《大連商品交易所交割細則》有關規(guī)定處理。
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最后交割日閉市后
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未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領取《倉單持有憑證》；未違約且已交對應增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。
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賣方未交增值稅發(fā)票的按《大連商品交易所結(jié)算細則》有關規(guī)定處理。
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項目
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期轉(zhuǎn)現(xiàn)
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一次性交割
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辦理時間
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合約上市之日起至交割月份前1個月的倒數(shù)第3個交易日（含當日）
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最后交易日
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配對時間
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在可辦理時間內(nèi)以買賣雙方協(xié)商的日期為準
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最后交易日閉市后
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配對原則
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買賣雙方協(xié)商
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“最少配對數(shù)”原則
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結(jié)算價格
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買賣雙方協(xié)議價
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交割結(jié)算價
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主要特點
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雙方協(xié)商進行，分為非標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
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最后交易日收市后配對，交易所集中辦理交割。
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