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期貨轉現(xiàn)貨流程表
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時間
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流程
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注意事項
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申請日11：30之前
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買賣雙方提出期轉現(xiàn)申請，并提交《期轉現(xiàn)申請表》。
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標準倉單期轉現(xiàn)提出申請時需交齊貨款、倉單。標準倉單期轉現(xiàn)收取交割手續(xù)費，當日審批；非標準倉單期轉現(xiàn)收取交易手續(xù)費，三日內審批。期轉現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前月倒數第三個交易日(含當日)。
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申請日收市后
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對合格的買賣申請方的對應持倉按協(xié)議價格予以平倉。
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平倉記入持倉量，不記入結算價和交易量；可以在本所網站的交割信息中查詢相關的期轉現(xiàn)信息。
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批準日結算后
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非標準倉單期轉現(xiàn)，貨款、貨物的劃轉由交易雙方自行協(xié)商解決。標準倉單期轉現(xiàn)：交易所將80%的貨款付給賣方會員，并給買方會員直接開具《標準倉單持有憑證》；清退買賣方對應的月份合約持倉的全額交易保證金。
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增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結算細則》中的有關規(guī)定處理。
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滾動交割流程表
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時間
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流程
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注意事項
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配對日交易時間
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買賣方進行申報。
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申報賣方須有對應倉單(質押倉單除外)；申報時對套保和投機持倉進行區(qū)分；辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。
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配對日收市時
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對有效買賣申報意向進行確認、并平倉。
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持倉數量小于申報意向時、有雙向持倉時)包括同一客戶碼在其他會員處持倉)、申報意向無效；當賣方意向小于買方意向時，按意向申報時間先后取等于賣方意向的買方意向成交；當賣方意向大于買方意向時，取全部買方意向成交后，取最久持倉為剩余買持倉(自然人持倉除外)。滾動交割記入持倉量、不受持倉限額限制、不記入成交量。
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配對日結算時
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以當日結算價作為滾動交割的交割結算價并計算平倉盈虧；買方交易保證金轉為交割貨款。
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買賣方可在會員服務系統(tǒng)和本所網站的“數據服務/統(tǒng)計數據”中查詢對應的《交割配對表》；將配對賣方的保證金進行返還。
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交收日（配對日后第二個交易日）結算時
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買方須補足全額貨款；給未違約買方開具《標準倉單持有憑證》交易所將80%交割貨款付給賣方會員。
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增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結算細則》中的有關規(guī)定處理；滾動交割違約是指在規(guī)定期限內，買方未能如數解付貨款。構成交割違約的按本交易所交割細則中的對交割違約的相關規(guī)定處理。
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集中交割流程表
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時間
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流程
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注意事項
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最后交易日結算后
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交易所按“最小配對數原則”對未平倉合約進行配對。
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自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對應部分的持倉按交割結算價給予平倉；配對后，會員可以在會員服務系統(tǒng)和本所網站的“數據服務/統(tǒng)計數據”中查詢對應的《交割配對表》。
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最后交割日15時前
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買方補足全額貨款；賣方交齊對應的標準倉單和增值稅發(fā)票。
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賣方根據《交割配對表》提供的買客戶名稱開具增值稅發(fā)票；交易所盤上交易的商品的價格是含稅價，包裝物價格也是含稅價格。
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最后交割日15時
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交易所進行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標準倉單進行轉移。
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當天標準倉單對應的倉儲費由買方承擔；發(fā)生違約的按本交易所交割細則中的對交割違約的相關規(guī)定處理。
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最后交割日15時后
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未違約買方持結算部開具的貨款收據到交割部領取《倉單持有憑證》；未違約且已交對應增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。
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賣方未交增值稅發(fā)票的按本交易所結算細則中相關規(guī)定處理。
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三種交割形式的異同
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期貨轉現(xiàn)貨
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滾動交割
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集中交割
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辦理時間
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合約上市之日起至交割月份前1個月的倒數第3個交易日（含當日）
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交割月第1個交易日至第9個交易日
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最后交易日
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配對時間
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在可辦理時間內以買賣雙方協(xié)商的日期為準
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賣方提出滾動交割申請當日
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最后交易日閉市后
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配對原則
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買賣雙方協(xié)商
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“賣方優(yōu)先”、“申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先”
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“最少配對數”原則
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結算價格
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買賣雙方協(xié)議價
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配對日結算價
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交割結算價
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主要特點
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雙方協(xié)商進行，分為非標準倉單期轉現(xiàn)和標準倉單期轉現(xiàn)。
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賣方優(yōu)先原則：符合條件的賣方提出申請后保證當天配對成功，被配對買方要按期付款。
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最后交易日收市后配對，交易所集中辦理交割。
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蘇公網安備 32030202000362號