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期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨流程表
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時(shí)間
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流程
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注意事項(xiàng)
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申請(qǐng)日11：30之前
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買賣雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)，并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)表》。
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標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)提出申請(qǐng)時(shí)需交齊貨款、倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日審批；非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交易手續(xù)費(fèi)，三日內(nèi)審批。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前月倒數(shù)第三個(gè)交易日(含當(dāng)日)。
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申請(qǐng)日收市后
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對(duì)合格的買賣申請(qǐng)方的對(duì)應(yīng)持倉按協(xié)議價(jià)格予以平倉。
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平倉記入持倉量，不記入結(jié)算價(jià)和交易量；可以在本所網(wǎng)站的交割信息中查詢相關(guān)的期轉(zhuǎn)現(xiàn)信息。
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批準(zhǔn)日結(jié)算后
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非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款、貨物的劃轉(zhuǎn)由交易雙方自行協(xié)商解決。標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：交易所將80%的貨款付給賣方會(huì)員，并給買方會(huì)員直接開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》；清退買賣方對(duì)應(yīng)的月份合約持倉的全額交易保證金。
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增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。
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滾動(dòng)交割流程表
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時(shí)間
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流程
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注意事項(xiàng)
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配對(duì)日交易時(shí)間
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買賣方進(jìn)行申報(bào)。
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申報(bào)賣方須有對(duì)應(yīng)倉單(質(zhì)押倉單除外)；申報(bào)時(shí)對(duì)套保和投機(jī)持倉進(jìn)行區(qū)分；辦理時(shí)間為交割月第一個(gè)交易日至交割月最后交易日前一交易日。
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配對(duì)日收市時(shí)
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對(duì)有效買賣申報(bào)意向進(jìn)行確認(rèn)、并平倉。
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持倉數(shù)量小于申報(bào)意向時(shí)、有雙向持倉時(shí))包括同一客戶碼在其他會(huì)員處持倉)、申報(bào)意向無效；當(dāng)賣方意向小于買方意向時(shí)，按意向申報(bào)時(shí)間先后取等于賣方意向的買方意向成交；當(dāng)賣方意向大于買方意向時(shí)，取全部買方意向成交后，取最久持倉為剩余買持倉(自然人持倉除外)。滾動(dòng)交割記入持倉量、不受持倉限額限制、不記入成交量。
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配對(duì)日結(jié)算時(shí)
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以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為滾動(dòng)交割的交割結(jié)算價(jià)并計(jì)算平倉盈虧；買方交易保證金轉(zhuǎn)為交割貨款。
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買賣方可在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)和本所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務(wù)/統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”中查詢對(duì)應(yīng)的《交割配對(duì)表》；將配對(duì)賣方的保證金進(jìn)行返還。
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交收日（配對(duì)日后第二個(gè)交易日）結(jié)算時(shí)
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買方須補(bǔ)足全額貨款；給未違約買方開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》交易所將80%交割貨款付給賣方會(huì)員。
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增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理；滾動(dòng)交割違約是指在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款。構(gòu)成交割違約的按本交易所交割細(xì)則中的對(duì)交割違約的相關(guān)規(guī)定處理。
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集中交割流程表
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時(shí)間
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流程
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注意事項(xiàng)
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最后交易日結(jié)算后
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交易所按“最小配對(duì)數(shù)原則”對(duì)未平倉合約進(jìn)行配對(duì)。
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自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對(duì)應(yīng)部分的持倉按交割結(jié)算價(jià)給予平倉；配對(duì)后，會(huì)員可以在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)和本所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務(wù)/統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”中查詢對(duì)應(yīng)的《交割配對(duì)表》。
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最后交割日15時(shí)前
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買方補(bǔ)足全額貨款；賣方交齊對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票。
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賣方根據(jù)《交割配對(duì)表》提供的買客戶名稱開具增值稅發(fā)票；交易所盤上交易的商品的價(jià)格是含稅價(jià)，包裝物價(jià)格也是含稅價(jià)格。
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最后交割日15時(shí)
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交易所進(jìn)行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
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當(dāng)天標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)的倉儲(chǔ)費(fèi)由買方承擔(dān)；發(fā)生違約的按本交易所交割細(xì)則中的對(duì)交割違約的相關(guān)規(guī)定處理。
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最后交割日15時(shí)后
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未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領(lǐng)取《倉單持有憑證》；未違約且已交對(duì)應(yīng)增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。
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賣方未交增值稅發(fā)票的按本交易所結(jié)算細(xì)則中相關(guān)規(guī)定處理。
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三種交割形式的異同
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期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
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滾動(dòng)交割
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集中交割
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辦理時(shí)間
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合約上市之日起至交割月份前1個(gè)月的倒數(shù)第3個(gè)交易日（含當(dāng)日）
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交割月第1個(gè)交易日至第9個(gè)交易日
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最后交易日
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配對(duì)時(shí)間
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在可辦理時(shí)間內(nèi)以買賣雙方協(xié)商的日期為準(zhǔn)
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賣方提出滾動(dòng)交割申請(qǐng)當(dāng)日
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最后交易日閉市后
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配對(duì)原則
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買賣雙方協(xié)商
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“賣方優(yōu)先”、“申報(bào)交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉優(yōu)先”
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“最少配對(duì)數(shù)”原則
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結(jié)算價(jià)格
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買賣雙方協(xié)議價(jià)
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配對(duì)日結(jié)算價(jià)
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交割結(jié)算價(jià)
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主要特點(diǎn)
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雙方協(xié)商進(jìn)行，分為非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
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賣方優(yōu)先原則：符合條件的賣方提出申請(qǐng)后保證當(dāng)天配對(duì)成功，被配對(duì)買方要按期付款。
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最后交易日收市后配對(duì)，交易所集中辦理交割。
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