江蘇證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南

    一、誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)的范圍

    為實(shí)現(xiàn)江蘇轄區(qū)誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和更正的對(duì)外服務(wù)規(guī)范化、透明化，加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，制定本指南。

    （一）本指南所稱誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和更正服務(wù)以全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)為依托。

    （二）江蘇證監(jiān)局依法受理住所地在江蘇轄區(qū)的公民、法人或其他組織提出的誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和更正申請(qǐng)。

    （三）證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)記載下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠(chéng)信信息：

    1、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；

    2、發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；

    3、證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；

    4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；

    5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其首席代表；

    6、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；

    7、為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；

    8、其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。

    （四）本指南所稱誠(chéng)信信息包括以下內(nèi)容：

    1、公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息；

    2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)；

    3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；

    4、發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購(gòu)人所作的公開(kāi)承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

    5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

    6、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

    7、因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；

    8、因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；

    9、因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；

    10、因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；

    11、因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

    12、違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。

    二、誠(chéng)信信息的申報(bào)

    （一）本指南規(guī)定的公民、法人或其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)誠(chéng)信信息，由其自行向江蘇證監(jiān)局申報(bào)，記入誠(chéng)信檔案。

    （二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收申報(bào)材料。申報(bào)人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申報(bào)材料；申報(bào)人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申報(bào)材料。

申報(bào)材料包括由申報(bào)人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)申請(qǐng)表》（附件1）、申報(bào)人的居民身份證或組織機(jī)構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、正面信息涉及文件的復(fù)印件（須有申請(qǐng)人加注“復(fù)印件與原件一致”的簽章，并注明日期）。

    （三）申報(bào)材料齊全、符合申報(bào)條件的當(dāng)場(chǎng)受理；申報(bào)材料不齊全的，一次性告知需補(bǔ)充的有關(guān)材料；不符合申報(bào)條件的，不予受理。

    （四）江蘇證監(jiān)局將在受理申報(bào)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查。申報(bào)信息符合記入條件的，記入誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；不符合記入條件的，應(yīng)將不記入的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。

    三、誠(chéng)信信息的查詢

    （一）本指南第一部分第（四）條第2、3、4、6項(xiàng)信息和第5項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開(kāi)。其他誠(chéng)信信息，公民、法人或其他組織符合下列條件之一的，可以向江蘇證監(jiān)局申請(qǐng)查詢：

    1、公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的；

    2、發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的；

    3、發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或其他組織的誠(chéng)信信息的；

    4、發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；

    5、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信信息的；

    6、證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；

    7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    （二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收查詢申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請(qǐng)材料；申請(qǐng)人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請(qǐng)材料。

    申請(qǐng)材料包括由申請(qǐng)人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)表》（附件2）、申請(qǐng)人的居民身份證或組織機(jī)構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)。查詢自身以外的誠(chéng)信信息，查詢申請(qǐng)書(shū)應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意，或提交查詢對(duì)象的其他書(shū)面同意文件。

    （三）申請(qǐng)材料齊全、符合申請(qǐng)條件的當(dāng)場(chǎng)受理；申請(qǐng)材料不齊全的，一次性告知需補(bǔ)充的有關(guān)材料；不符合申請(qǐng)條件的，不予受理。

    （四）江蘇證監(jiān)局將在受理查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查。符合查詢條件的，予以查詢并反饋申請(qǐng)人；不符合查詢條件的，應(yīng)將不予查詢的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。

    （五）申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，江蘇證監(jiān)局不予查詢，并在答復(fù)中說(shuō)明。

    （六）公民、法人或其他組織通過(guò)查詢獲取誠(chéng)信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。

    四、誠(chéng)信信息的更正

    （一）記入誠(chéng)信檔案的公民、法人或其他組織，認(rèn)為其誠(chéng)信信息因所對(duì)應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)法定程序撤銷、變更而應(yīng)予刪除、修改的，或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的，可以向江蘇證監(jiān)局申請(qǐng)更正。

    （二）江蘇證監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)接收更正申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人為公民的，由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請(qǐng)材料；申請(qǐng)人為法人或其他組織的，由辦理人攜帶身份證原件遞交申請(qǐng)材料。

    申請(qǐng)材料包括由申請(qǐng)人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表》（附件3）、申請(qǐng)人的居民身份證或組織機(jī)構(gòu)代碼證正反面復(fù)印件、代理人或辦理人身份證正反面復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、關(guān)于申請(qǐng)事宜的書(shū)面詳細(xì)說(shuō)明、相關(guān)文件等證據(jù)材料。

    （三）申請(qǐng)材料齊全、符合申請(qǐng)條件的當(dāng)場(chǎng)受理；申請(qǐng)材料不齊全的，一次性告知需補(bǔ)充的有關(guān)材料；不符合申請(qǐng)條件的，不予受理。

    （四）江蘇證監(jiān)局將在受理更正申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。確有應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的，將予更正。

    五、其他事項(xiàng)

    （一）江蘇證監(jiān)局辦理誠(chéng)信信息查詢，可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄等成本費(fèi)用。

    （二）本指南由江蘇證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

    （三）本指南自公布之日起施行。