指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

 

  廉潔從業(yè)工作人員范圍

  工作人員包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

 

  《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》

  【第十三條  關(guān)鍵詞:輸送不正當(dāng)利益、干擾監(jiān)督管理】

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷。

 

   【第十四條 關(guān)鍵詞:不正當(dāng)方式獲取、不正當(dāng)方式干擾、業(yè)務(wù)備案、資格申請、自律檢查】

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在向協(xié)會申請辦理業(yè)務(wù)備案、從業(yè)人員資格申請、參加協(xié)會組織的資格考試和資質(zhì)測試、接受協(xié)會自律檢查等過程中，不得存在下列行為： 

 

  （一）以《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會工作人員輸送不正當(dāng)利益； 

 

  （二）以不正當(dāng)方式影響協(xié)會自律管理決定、自律管理工作安排，或以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息； 

 

  （三）拒絕、干擾、阻礙或不配合協(xié)會及其工作人員開展自律管理工作； 

 

  （四）其他影響協(xié)會正常開展自律管理工作的行為。  

 

  【第十五條 關(guān)鍵詞:利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)匹配、泄露信息】

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

 

  （一）通過返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益；

 

  （二）通過向特定客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

 

  （三）通過委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人招攬客戶，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

 

  （四）違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

 

  （五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為 

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

 

  （一）直接或間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動；

 

  （二）侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行證券期貨交易；

 

  （三）不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進(jìn)行利益輸送；

 

  （四）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

 

  （五）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利；

 

  （六）利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或向第三方支付不合理的費(fèi)用；

 

  （七）以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易；

 

  （八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

 

  （九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為 

 

  【第十七條】

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

 

  （一）收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或其他好處；

 

  （二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報(bào)告或觀點(diǎn)；

 

  （三）將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或其他特定對象；

 

  （四）以不正當(dāng)手段為本人或團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或績效考核結(jié)果；

 

  （五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。  

 

  【第十八條】

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。

 

   【第十九條】

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或謀取不正當(dāng)利益。  

 

  【第二十條】

 

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、業(yè)務(wù)承攬過程中，應(yīng)通過合法正當(dāng)競爭獲取商業(yè)機(jī)會，不得接受或提供任何形式的商業(yè)賄賂。

 

 

  案例警示

  【案例一 偽造公章，私收“擔(dān)保費(fèi)”】

 

  2018年6月，上海證監(jiān)局對S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中的履職情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目原始權(quán)益人資信評級情況不佳，但卻取得某國有政策性保險(xiǎn)公司（以下簡稱“Z公司”）的擔(dān)保，存在明顯異常。經(jīng)進(jìn)一步核查發(fā)現(xiàn)，Z公司實(shí)際并未對該項(xiàng)目提供擔(dān)保，該擔(dān)保函由S證券時任員工張某等人偽造Z公司公章出具，張某等人因此私下收受原始權(quán)益人“擔(dān)保費(fèi)”310萬元。 上海證監(jiān)局將上述違法線索及時移交公安部門。2019年12月，張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權(quán)利3年，并處罰金人民幣20萬元，責(zé)令退賠違法所得。 

 

 

  【案例二 私下收“介紹費(fèi)”“銷售費(fèi)”】

 

  2017年7月，深圳證監(jiān)局對S公司開展公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)S公司在募集資金到位后，向4家注冊資本小且歷史上從無交易或往來的咨詢公司支付款項(xiàng)約2600萬元。對上述異常情況，深圳證監(jiān)局深入追查，發(fā)現(xiàn)原D證券債券部負(fù)責(zé)人賀某伙同原G證券員工劉某、張某等人，通過轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式幫助S公司發(fā)行私募債5億元，并收取發(fā)行人“介紹費(fèi)”“銷售費(fèi)”1900萬元。深圳證監(jiān)局將違法線索及時移交公安部門。2020年5月，賀某等人被檢察機(jī)關(guān)以“非國家工作人員受賄罪”提起公訴。