第一條為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)運作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。
從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)指：
（一）期貨交易所；
（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司；
（三）期貨交易廳；
（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員；
（五）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；
（六）期貨投資咨詢機構(gòu)；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。
第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：
（一）期貨交易所的高級管理人員；
（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員；
（三）期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
（五）期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
（六）從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；
（七）期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
（八）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
（九）期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；
（十）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要進行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。
第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。
中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實行自律性管理。
第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第七條 中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第八條 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
第九條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：
（一）期貨交易所的高級管理人員；
（二）在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。
第十條 期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十一條 期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十二條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。
第十三條 申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核申請人的報考資格。
第十五條 對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第十六條 《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；
（二）遵守中國期貨業(yè)協(xié)會章程及會員管理規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和從事期貨業(yè)務(wù)機構(gòu)的規(guī)章制度；
（三）恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，維護客戶的合法權(quán)益；
（四）自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確�？蛻舻玫焦綄Υ�；
（五）不得協(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；
（六）服從中國期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理；
（七）服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；
（八）遵守中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護客戶的權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。
第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。
第二十條 從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對外開展業(yè)務(wù)。
從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)。
期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
第二十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第二十五條 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)積極予以配合。
第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀(jì)律處分：
（一）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；
（二）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；
（三）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十三條本辦法第三條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項規(guī)定的機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十四條 從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。
第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。
第三十六條 本辦法修訂前中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國期貨業(yè)協(xié)會按本辦法規(guī)定進行管理。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時廢止。
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