大商所發(fā)〔2011〕48號

各會員單位：

    為加強(qiáng)對期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，強(qiáng)化市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，維護(hù)市場平穩(wěn)健康運(yùn)行，現(xiàn)將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)通知如下：

    一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

    實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

    （一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

    （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

    （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

    （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

    （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ�人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （七）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （八）交易所認(rèn)定的其他情形。

    二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作要求

    （一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報(bào)相關(guān)信息，并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（附件1）。

    （二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。

    （三）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，將向開戶人進(jìn)行書面詢問。

    如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。

    如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所將對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

    （四）非期貨公司會員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接向交易所上報(bào)。

    （五）對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

    （六）期貨公司會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開戶人做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止相關(guān)開戶人的失信行為。

    我所將根據(jù)市場情況及相關(guān)監(jiān)管要求調(diào)整并公布實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

    特此通知。

附件： 1.實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表   

       2.合規(guī)聲明及承諾書   

大連商品交易所

二○一一年三月十四日