鄭商發(fā)[2011]45號

各會員單位：

為加強對實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》特明確實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報備制度，此前發(fā)布的監(jiān)管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)賬戶”一律改為“實際控制關(guān)系賬戶”�，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、 實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。

（二）根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

2.行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ�人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

7.行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

8.交易所認(rèn)定的其他情形。

二、 實際控制關(guān)系賬戶的報備制度

（一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（見附件1）。

（二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人應(yīng)在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，在5個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報相關(guān)信息的變更情況。

（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，交易所應(yīng)書面對其開戶人進(jìn)行詢問。

如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程向交易所進(jìn)行申報。

如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)向交易所說明情況，提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件2）。交易所對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。

（四）非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接向交易所上報。

（五）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所根據(jù)情節(jié)輕重，可采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

（六）期貨公司會員有告知、提示客戶申報實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息的責(zé)任。

特此通知。

附件：1.鄭州商品交易所實際控制關(guān)系賬戶申報表

2.合規(guī)聲明及承諾書

二〇一一年三月十四日

文件及附件原文下載：

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