標(biāo)普公司的母公司麥格勞-希爾承認(rèn)，已于9月22日收到美國證券交易委員會(huì)(SE C )發(fā)出的“韋爾斯通知”，涉及標(biāo)準(zhǔn)普爾對(duì)名為D elphinusC D O 2007-1的16億美元C D O的評(píng)級(jí)。英國《金融時(shí)報(bào)》的文章稱，這份通知標(biāo)志著，SE C首次尋求就C D O的評(píng)級(jí)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提起訴訟。C D O是先將債務(wù)打包、再根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)率進(jìn)行切分的金融工具。該批證券由日本瑞穗金融集團(tuán)旗下的瑞穗國際包銷。

據(jù)介紹，作為民事訴訟的預(yù)先通知，“韋爾斯通知”是美國SE C經(jīng)詳細(xì)調(diào)查后，認(rèn)為有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)別人士的行徑涉及違反條例，通知有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人就有關(guān)指控提出辯解，有機(jī)會(huì)最終不作起訴。香港《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》的文章稱，SE C或考慮要求標(biāo)普賠款、沒收違規(guī)所得費(fèi)用或采取其他懲處措施。英國《金融時(shí)報(bào)》亦指出，SEC可能尋求對(duì)標(biāo)普罰款。另有分析人士表示，很明顯SEC已經(jīng)確認(rèn)標(biāo)普在次貸評(píng)級(jí)中存在一些問題，如果SE C推進(jìn)案子，標(biāo)普可能會(huì)努力進(jìn)行和解，并且可能改變自己的評(píng)級(jí)操作。

知情人士透露，SE C正在調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)普爾在對(duì)D elphinus CD O 2007-1給出高質(zhì)量評(píng)級(jí)時(shí)，對(duì)房地產(chǎn)市場有哪些了解以及該機(jī)構(gòu)是否誤導(dǎo)了購買此產(chǎn)品的投資者。麥格勞-希爾稱，標(biāo)普一直與SEC保持合作，并且愿意在此次的調(diào)查問題上繼續(xù)合作。

由于曾對(duì)多種與抵押貸款相關(guān)的證券給出A A A的最高安全評(píng)級(jí)，而其中不少在幾個(gè)月后就遭遇降級(jí)，并在房地產(chǎn)泡沫破裂之后出現(xiàn)違約，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)紛紛受到調(diào)查。

此外，標(biāo)準(zhǔn)普爾還因?yàn)?月做出的降低美國債務(wù)評(píng)級(jí)的決定而受到SE C的嚴(yán)密調(diào)查。此前，標(biāo)普公司將美國的長期主權(quán)債務(wù)發(fā)行人評(píng)級(jí)由此前的“A A A”下調(diào)至“A A”，這導(dǎo)致紐約股市8月8日全線重挫，其中道瓊斯指數(shù)暴跌5.5%。