資本市場整治內(nèi)外開花，不僅持續(xù)查“內(nèi)鬼”，也開始注重處理非法期貨操縱交易。據(jù)新華社昨日消息，公安部指揮上海公安機(jī)關(guān)成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場犯罪案件，涉案金額達(dá)20億元。

600多萬本金獲利20億

據(jù)上海市公安局專案組查明，犯罪嫌疑人高燕等人交代，受兩名境外機(jī)構(gòu)人員扎亞、安東指使，以50萬美元注冊資本金以及他人出借的360萬元人民幣作為初始資金，合計(jì)約600多萬元參與股指期貨交易。利用多個(gè)特殊法人期貨賬戶通過高頻程序化交易軟件非法獲利高達(dá)20多億元。

高燕等人涉嫌利用程序化交易軟件操作股指期貨市場。 今年6月初至7月初，證券期貨市場大幅波動(dòng)，伊世頓公司在賬戶組平均下單速度達(dá)每0．03秒一筆，一秒內(nèi)最多下單31筆，且成交價(jià)格與市場行情的偏離度顯著高于其他程序化交易者。僅6月初至7月初，該公司賬戶組凈盈利就達(dá)5億余元人民幣。

對此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，伊世頓公司的期貨交易行為擴(kuò)大了日內(nèi)交易價(jià)格波幅，與市場價(jià)格走勢存在關(guān)聯(lián)性，影響了當(dāng)時(shí)的市場交易價(jià)格和正常交易秩序。公安機(jī)關(guān)認(rèn)定，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場的特征，涉嫌操縱期貨市場犯罪。

僅在期貨領(lǐng)域就不止一家公司在利用高科技手段操縱股指期貨市場。光大期貨高級研究員王紅英表示，像伊世頓一樣，大量的境外機(jī)構(gòu)利用技術(shù)優(yōu)勢操縱我國期貨市場。我國市場尚處于開放的初始時(shí)期，國內(nèi)多以傳統(tǒng)的價(jià)值投資為主，境外機(jī)構(gòu)恰恰利用技術(shù)不對等這一點(diǎn)，對我國市場實(shí)施金融掠奪。

資本市場整治內(nèi)外開花

事實(shí)上，在今年股市動(dòng)蕩之際，資本市場整治從未中斷，不僅查處了一批“內(nèi)鬼”，也加強(qiáng)了對證券市場、期貨市場非法交易的監(jiān)管和監(jiān)控。6、7月間，我國證券期貨市場出現(xiàn)異常巨幅波動(dòng)，廣大投資者蒙受巨大損失。為此，監(jiān)管層查處了一批“內(nèi)鬼”，其中，中信證券總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被查，證監(jiān)會(huì)原主席助理張育軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，免去主席助理職務(wù)。

對于引發(fā)股市大幅波動(dòng)的配資業(yè)務(wù)也進(jìn)行了進(jìn)一步清理，并對前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，以及其余違規(guī)交易查處了一批金融機(jī)構(gòu)，包括擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對１家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。

最強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴來臨

在“主動(dòng)”和“被動(dòng)”的操縱之下，僅從6月開始外匯占款的大量流出就可以看出，市場已受到了極大的破壞，政府不得不重拳出擊，雖然堅(jiān)持市場化，但也要堅(jiān)決打擊犯罪者利用市場化、繞開紅線的破壞行為。王紅英分析，抓捕操縱市場者的行動(dòng)會(huì)持續(xù)下去。從最高層次的金融安全來看，必須肅清相關(guān)行業(yè)管理機(jī)構(gòu)官員中的“內(nèi)鬼”；從市場參與主體來看，要加強(qiáng)投資者的教育，認(rèn)清基本犯罪特征。

對于此次首個(gè)公布的市場投資主體落網(wǎng)，王紅英認(rèn)為，短期內(nèi)會(huì)帶來一定沖擊，但中長期正面因素更多。王紅英進(jìn)一步解釋，隨著打擊金融犯罪行為的深入開展，以及成果不斷顯現(xiàn)，我國市場會(huì)日趨透明、健全，市場的參與者也能夠更有序地遵守市場公開、公平機(jī)制，推動(dòng)市場越來越穩(wěn)定地發(fā)展，逐步與國際接軌。

澤熙公司掌門人徐翔被警方調(diào)查

據(jù)新華社電 記者從公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格，行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。目前，相關(guān)案偵工作正在嚴(yán)格依法進(jìn)行中。

昨日，市場傳出，2015年11月1日晚上18時(shí)左右，一條疑似徐翔在寧波杭州灣跨海大橋附近被抓的消息在資本圈廣泛流傳，21時(shí)左右，澤熙資本控制人徐翔昨天上午被警方在杭州灣跨海大橋上控制，并從沈海高速公路杭州灣高速庵東出口附近帶走。

作為中國最大的私募基金之一，澤熙私募以高收益率和對市場精準(zhǔn)的把控能力聞名于私募界，掌舵人徐翔更是業(yè)內(nèi)神話。在瞬息萬變、起起伏伏的資本市場，徐翔總是能全身而退。

2015年股市到頂時(shí)，徐翔旗下的私募已經(jīng)悄然撤離。到今年9月底時(shí)，私募年化收益平穩(wěn)在200%多到300%多之間，這條線數(shù)月不波動(dòng)，說明徐翔空倉已久。目前股市各路知情人士的消息則稱，徐翔旗下的基金已悉數(shù)進(jìn)場。徐翔被稱為寧波漲停板敢死隊(duì)的“總舵主”。

來源：北京商報(bào)