尊敬的居間人：

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【關(guān)于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法（試行）》的通知】的要求，居間人應(yīng)符合以下條件：

第六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開展居間合作。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為 期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與符合下列條件的自然人開展居間合作：      

（一）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（三）承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證；

（五）已完成協(xié)會(huì)要求的培訓(xùn)課程；

（六）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十一條 期貨公司與居間人簽訂居間合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求居間人簽署《期貨居間人承諾書》，并要求居間人堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前履行下列程序：

（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，對(duì)投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進(jìn)行欺詐活動(dòng)。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公

司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。

《期貨公司居間人管理辦法（試行）》自發(fā)布之日起施行。2021年9月10日至2022年9月9日為過(guò)渡期。過(guò)渡期滿，期貨公司所有存續(xù)的居間合同均應(yīng)符合《辦法》規(guī)定。

請(qǐng)您于2022年9月9日前完成資格認(rèn)證手續(xù)，屆時(shí)仍不符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定的，我公司依據(jù)《期貨居間協(xié)議》第九條五款：“符合下列情況之一的，甲方可以提前終止或拒絕續(xù)簽協(xié)議：（3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件調(diào)整，或行業(yè)協(xié)會(huì)居間人管理措施后，乙方不再符合有關(guān)規(guī)定的；”的條款內(nèi)容，提前解除居間協(xié)議。

特此通知。

新紀(jì)元期貨股份有限公司

2022年7月19日

附件：《期貨公司居間人管理辦法（試行）》